公募基金发行市场“寒潮”继续 新产品募集失败的消息逐渐增多

来源:投资时报时间:2021-05-26 18:00:38

华泰保兴安鑫纯债和华泰保兴尊裕三个月定开两只基金皆因未能满足合同规定的备案条件,在同一日宣布募集失败,且后者是今年以来第二只募集失败的发起式基金

公募基金发行市场“寒潮”继续,新产品募集失败的消息逐渐增多。

今年4月底,华泰保兴基金管理有限公司(下称华泰保兴基金)旗下华泰保兴尊裕三个月定开、华泰保兴安鑫纯债两只基金皆因未能满足合同规定的备案条件,双双宣布募集失败。值得一提的是,华泰保兴尊裕三个月定开债基还是一只发起式基金。

除此之外,华泰保兴基金旗下主动权益类基金年内表现也不甚理想。Wind数据显示,截至5月11日,旗下华泰保兴吉年丰A/C、华泰保兴吉年利、华泰保兴健康消费A/C、华泰保兴研究智选A/C、华泰保兴策略精选A/C、华泰保兴成长优选A/C等11只主动权益基金今年以来的收益率告负(各类份额分开计算)。不过长期来看,除了华泰保兴策略精选A/C外,其余基金收益率表现尚可。

就产品发行、业绩表现等问题,《投资时报》向华泰保兴基金发送沟通函,但截至发稿未收到回复。

一天两只债基募集失败

受A股市场调整等因素影响,基金市场新品发行热潮渐退,新品募集失败案例屡见不鲜。

Wind数据显示,今年以来有11只基金募集失败(各类份额合并计算),其中4月份有6只新基金折戟,创下2018年9月份以来的单月新高。

4月30日,华泰保兴基金发布公告称,截至今年4月28日,华泰保兴尊裕三个月定开、华泰保兴安鑫纯债因未能满足基金成立条件,故基金合同均不能生效,而上述两只基金皆是债券型基金。

公开资料显示,上述两只基金均从今年1月29日开始认购,截至4月28日,认购期限达到3个月上限。华泰保兴基金曾向中国证监会申请延期募集,不过两只产品最终仍未能逃过募集失败的结局。

值得一提的是,华泰保兴尊裕三个月定开、华泰保兴安鑫纯债均是债券型基金,且华泰保兴尊裕三个月定开属于发起式基金,亦是今年以来第二只募集失败的发起式基金。

根据发起式基金的成立条件,其成立门槛相对较低,自份额发售之日起3个月内,发起资金提供方认购基金金额不少于1000万元,且承诺持有期限自基金合同生效日起不少于3年,即可向中国证监会办理基金备案手续。

《投资时报》研究员注意到,华泰保兴基金对于债券型基金的青睐,在已成立的基金中可见一斑。譬如,去年该公司先后成立了华泰保兴科荣A/C、华泰保兴久盈63个月定开两只基金,前者是偏债混合型基金,后者是中长期纯债型基金。

从管理规模来看,截至今年一季度末,华泰保兴基金管理规模为236.26亿元,非货币型基金规模为153.89亿元,其中债券型基金、股票型基金、混合型基金规模分别为106.11亿元、44.7亿元和3.09亿元。

《投资时报》研究员还发现,在该公司存续的19只基金中,有华泰保兴策略精选A/C、华泰保兴吉年丰A/C、华泰保兴吉年福、华泰保兴尊享三个月定开、华泰保兴尊信定开债、华泰保兴安盈三个月等多只发起式基金。

华泰宝兴基金管理规模(单位:亿元)

数据来源:Wind

11只主动权益基金年内亏损

作为一家成立不满5年的保险系基金公司,华泰保兴基金主动权益类产品年内业绩表现平平,其中,华泰保兴成长优选A/C、华泰保兴吉年利、华泰保兴健康消费A/C、华泰保兴吉年丰A/C、华泰保兴研究智选A/C、华泰保兴策略精选A/C等11只基金今年以来收益率告负(各类份额分开计算)。

Wind数据显示,截至5月11日,上述11只基金今年以来收益率分别为-0.33%、-0.55%、-0.55%、-0.96%、-1.17%、-1.59%、-1.66%、-5.17%、-5.37%、-7.79%、-7.8%,同类排名分别为615/1654、645/1654、659/1654、701/1654、722/1654、788/1654、798/1654、1639/1991、1656/1991、1807/1991、1808/1991。

拉长时间来看,华泰保兴策略精选A/C业绩表现依旧不尽如人意。截至5月11日,该基金近一年、近两年、近三年的收益率分别为2.38%/2.09%、40.98%/40.14%、46.59%/45.06%,同类排名均在后1/2。

《投资时报》研究员观察发现,其基金季报显示,去年四个季度前十大重仓股占基金净值比例分别为10.73%、11.8%、16.53%、2.45%,而在今年一季度这一数值升至52.66%。

然而,前十大重仓股占基金净值比例的变化与A股市场走势背道而驰。今年一季度,该基金大比例提升权益资产仓位,不过A股市场持续震荡调整,而在2020年内该基金却大比例配置债券、现金类资产,错失A股市场上涨带来的红利。

另外,或受同一基金经理单独管理影响,今年一季度华泰保兴研究智选A/C、华泰保兴策略精选A/C前十大重仓股重合度比较高,有鸿泉物联(688288.SH)、新大正(002968.SZ)、伟星新材(002372.SZ)、亿联网络(300628.SZ)、五粮液(000858.SZ)、贵州茅台(600519.SH)、平安银行(000001.SZ)、招商银行(600036.SH)8只重仓股相同。截至5月11日收盘,上述8只个股年内涨幅分别为-5.53%、35.76%、21.55%、-4.46%、-5.62%、-1.95%、21.66%、22.5%。

资料显示,上述两只基金的基金经理为赵健,曾历任海通证券研究所助理分析师、分析师、高级分析师、首席分析师。2016年8月加入华泰保兴基金担任研究部总经理。

华泰宝兴策略精选A业绩表现

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